零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(ji姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼ān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增(z姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼ēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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