昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(g春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句uǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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