近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗)融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定(dìng)期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融(róng)报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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