昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　中国人口第一大省，中国人口第一大省排名为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。中国人口第一大省，中国人口第一大省排名p>

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的(de)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息(xī)安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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