科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)妥否的意思是什么，妥否的用法人诉讼。

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