又有两(liǎng)家上市公司(sī)被(bèi)证监会立案。

　　5月12日晚间，保健品龙头(tóu)企业交(jiāo)大昂立发布(bù)公告，因(yīn)涉嫌信息披(pī)露违法违规（未按时披露年报），已被证(zhèng)监会立(lì)案。ST龙净公告称，公司(sī)因涉嫌信息披露违法违(wéi)规，证监会决定对(duì)公(gōng)司进(jìn)行立案。

　　作为一家老牌保健品企业，交大昂立曾以“昂立一号，清(qīng)除体内垃圾(jī)”的(de)口号家(jiā)喻户晓，不过近(jìn)年来，公(gōng)司(sī)却深(shēn)陷业绩不振、股价下跌、前高管被(bèi)新股东起诉、高管变(biàn)更频繁等负(fù)面(miàn)泥(ní)潭中。截(jié)至去年三季(jì)末股东户数(shù)为(wèi)3.23万。

　　ST龙净是全球规(guī)模(mó)最大的大气污(wū)染治(zhì)理(lǐ)设(shè)备(bèi)研发制造(zào)企业，去年以来股价表(biǎo)现不(bù)俗(sú)。截至一季末(mò)股东户数为4.8万户。

　　未按时披露(lù)年报(bào)

　　交大昂立被立案

　　5月12日，交大昂立发布公告，称公司(sī)于当日中国证监会《立(lì)案告(gào)知书》，“因你公司涉(shè)嫌信息披(pī)露违法违规(guī)（未(wèi)按拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系时披露(lù)年报），根据(jù)《中华人民共和国证(zhèng)券法》《中华人民(mín)共(gòng)和国行政处(chù)罚法》等法律(lǜ)法规(guī)，2023年5月9日(rì)，我会(huì)决定对(duì)你单位立案。”

　　公开资料显(xiǎn)示，1997年12月，交大(dà)昂立由上海交通大学、上海大众出租汽车(chē)股份有(yǒu)限公司、上(shàng)海茸北工贸(mào)实(shí)业总公司、上海新路(lù)达商业（集团）有限公司、上海国际株式会社等九家发起(qǐ)人股(gǔ)东在原上海交大昂立生物制品有限公司的基础上以发(fā)起设立方式成立(lì)，并于(yú)2001年在上海证券交易所(suǒ)IPO上市，是中(zhōng)国(guó)保健(jiàn)食品行业首家上市企(qǐ)业(yè)。

　　作(zuò)为(wèi)国(guó)内(nèi)保健品龙头，交大昂立公(gōng)司(sī)的主(zhǔ)要业务为食品(pǐn)及保健食品的原料和终端(duān)产(chǎn)品(pǐn)的研发、生产、销(xiāo)售，以及老年医疗护(hù)理机构的运营(yíng)及管理。

　　从业绩表现来看，近年来公司经营状况(kuàng)不算稳定。2019年(nián)至2021年，公(gōng)司营收同比增幅分别为31.57％、-2.76％、8.98％；归母(mǔ)净利润同比(bǐ)增幅分别(bié)为84.63％、219.12％、-59.88％。

　　尽管2022年(nián)年(nián)报难(nán)产，不过根据(jù)此前发(fā)布的业(yè)绩预告(gào)，交(jiāo)大昂(áng)立预(yù)计2022年年度实现归属于母公(gōng)司所(suǒ)有者的净利润约(yuē)为(wèi)-1亿元(yuán)，同比减少(shǎo)约369％（未(wèi)经审计）；预(yù)计2022年(nián)年度实现归(guī)属于母公(gōng)司所有者的(de)扣除非经常(cháng)性损益后的净(jìng)利润约为(wèi)-1.15亿元，同比减少约554％（未(wèi)经审计(jì)）。

　　高管变更频繁

　　董事会分歧明显

　　除(chú)了(le)业绩不振外(wài)，从交大昂立(lì)披露的诸多公告来看，近年来司高管(guǎn)变(biàn)动(dòng)甚为(wèi)频繁(fán)，且内(nèi)部似有(yǒu)派别纷争、分歧明(míng)显。

　　根据公司(sī)于5月4日发(fā)布的公(gōng)告，董事(shì)会第二十(shí)次(cì)会议决议通(tōng)过了《关于免去(qù)副总裁(cái)的公(gōng)告(gào)》。免去了唐(táng)道清的(de)副总裁(cái)职(zhí)务，但(dàn)仍为公(gōng)司董(dǒng)事。

　　不(bù)过据公告，公司(sī)董事会投(tóu)票发(fā)生了(le)分歧，其中同意6票(piào)，反(fǎn)对2票(piào)，弃权2票。其中董(dǒng)事(shì)赵思渊直言(yán)反(fǎn)对的理由为公司无正(zhèng)当理由免除高管职务。此外，独立董事李柏(bǎi)龄、刘(liú)峰也表示，公(gōng)司(sī)未提(tí)供(gōng)关于副总裁(cái)唐道清任(rèn)职期间未(wèi)勤(qín)勉尽责的证(zhèng)据材料，故无法判(pàn)断唐道清在任职期间是否未勤勉尽责，对此事项持保留意见。

　　对此(cǐ)，公司回复称，唐道清在任职期间发生未勤勉尽(jǐn)责的情况，自2022年8月以来(lái)，从未参与公司经(jīng)营决(jué)策(cè)，从未提出过(guò)对公司发(fā)展有建设性的意见，对公(gōng)司交办的事项，唐(táng)道清副总裁避(bì)重就轻，在相关事(shì)情还未查清的情况下(xià)，就(jiù)擅离职守。

　　不久后(hòu)，交大昂立于5月(yuè)10日发布(bù)公告(gào)，公司第八届董事会第二十一次(cì)会议于(yú)当日以通讯表决(jué)的方式(shì)召开。根据《公(gōng)司章程》的规定(dìng)，经公司董事长嵇(jī)霖提名，第八届董事会提名委员会审核，与会董事(shì)审议，通过(guò)了《关于聘任公司(sī)总裁的议(yì)案(àn)》同意聘任朱(zhū)莹政为公司总裁，任(rèn)期至公司第八届董事会届满(mǎn)之日止。

　　而从(cóng)投票情况来看，公司董事(shì)会(huì)意见(jiàn)同样分歧明显。其(qí)中同(tóng)意6票(piào)，反(fǎn)对(duì)5票，弃(qì)权0票。

　　根据公(gōng)告，董事赵思(sī)渊、何俊、唐(táng)道清、独立(lì)董事李柏(bǎi)龄、刘峰反对(duì)理由为：拟聘(pìn)任人选(xuǎn)的履历主要从事房地产评估相关业务，与公司(sī)目前(qián)产业结构和发展战略不(bù)一(yī)致。拟聘(pìn)任人选在上交所(suǒ)拟(nǐ)公(gōng)开谴责名单中，目前尚无结论，不适合表决。

　　但公司实控人兼董事长嵇霖，以及(jí)独董王涛(tāo)、宋振华认(rèn)为，朱莹政具(jù)备与行(xíng)使(shǐ)上市公司高级管理人员职权相适应的任(rèn)职条件和职(zhí)业素质，符(fú)合(hé)上市公(gōng)司高(gāo)级管理人员的任职条件。截(jié)至目前未(wèi)发现有(yǒu)《公司(sī)法》和(hé)《公司章程(chéng)》中规定不得担任(rèn)公司高级管理人员的(de)情形，不存在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会确定(dìng)为市(shì拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系)场禁入者且(qiě)尚在(zài)禁入期(qī)的情况(kuàng)，也未曾(céng)收到(dào)中(zhōng)国证监会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒(jiè)。

　　据了解，今年5月5日，公(gōng)司收到上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所关于拟对(duì)公司(sī)及有(yǒu)关责任人予以公开谴责(zé)的通知，曾(céng)担(dān)任公(gōng)司(sī)监事的朱莹政(zhèng)名(míng)列其中。另据履历信息显示，朱(zhū)莹(yíng)政，男，1972年出(chū)生，工商管理硕(shuò)士，中国注册房地(dì)产估价师、香港(gǎng)测量师、现任上海立信中诚房地产土地(dì)估价(jià)有(yǒu)限公司总经(jīng)理(lǐ)，曾任上海(hǎi)立信长江(jiāng)房地产估价有(yǒu)限公司(sī)总经(jīng)理、上海大雄房地产估价有限公(gōng)司部门经理。

　　基金君查阅此前公告(gào)，提出反对意见的董事赵(zhào)思(sī)渊、何俊、唐道清，以及独立(lì)董(dǒng)事(shì)李(lǐ)柏龄、刘峰均已在交(jiāo)大(dà)昂立(lì)任职多年。而此次(cì)董事长嵇(jī)霖一起投出(chū)同意票的独立董事宋振(zhèn)华(huá)、王涛则分别(bié)自去(qù)年8月和12月开始在公司任职(zhí)。

　　去(qù)年7月，交大(dà)昂立原董事(shì)长周传有、董事马鹤(hè)波、吉超、王昕晨、独立董事李霞(xiá)、乔玉(yù)湍、朱网(wǎng)祥相继递交(jiāo)辞(cí)呈，一个月后，嵇霖(lín)当选为公司第八届董(dǒng)事会董事长。此后因公司股权结构发(fā)生重大变化，公司实(shí)际(jì)控制人也由(yóu)上海大众企业管理有限公司变更为嵇霖。

　　此外(wài)，值(zhí)得注意的是，公司新股东还于今(jīn)年4月(yuè)将(jiāng)原董事长告(gào)上法庭，根据公告，公司股东上海韵简（原告）因上(shàng)市公司董事、时任副董事长周传有利用(yòng)关联交(jiāo)易(yì)为自己谋取利益(yì)事项提起股东代表(biǎo)诉讼，公司作为本案的第(dì)三人参(cān)加诉(sù)讼。请求法(fǎ)院判令周传(chuán)有因(yīn)利用关联(lián)交易损害第三人公(gōng)司利(lì)益(yì)，赔偿第(dì)三人经济损失(shī)人民币2600万元(yuán)并计同(tóng)期银行贷款利息。

　　股(gǔ)价方面，由于因无法(fǎ)在法定期限内披露经(jīng)审计(jì)的2022年(nián)年度报告及2023年第一季度报告(gào)，根(gēn)据的相关规定，该公司(sī)股票已于2023年5月4日(rì)起停牌。停牌前收报(bào)2.49元，年内(nèi)股价跌超(chāo)34％，公司市(shì)值19.3亿元。

　　股东户数方面，截至(zhì)去(qù)年(nián)三季度末，公司股(gǔ)东总户数为3.23万户，相较于上期(qī)减少7.36％。

　　百亿牛股被立(lì)案

　　5月12日晚，ST龙净（600388）公(gōng)告称，公司于5月12日(rì)收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的(de)《立(lì)案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法(fǎ)违规，证监会决定对公司进行(xíng)立(lì)案。

　　ST龙(lóng)净去年以(yǐ)来股价表现突出，2022年(nián)全年公司股价上涨超73％，2023年(nián)1月1日至2月8日期间涨超33％，随后(hòu)一(yī)直维(wéi)持高位震荡(dàng)，最新市值为174亿元。

　　ST龙净主营环保业务，是全球规模最大的大气(qì)污染治理设备(bèi)研(yán)发制造企业。此外(wài)，公司还涉足了储(chǔ)能与风(fēng)电光伏领域。业(yè)绩(jì)方面，2022年全年，公司营收为118.80亿元(yuán)，同比增长5.16％；净利(lì)为(wèi)8.04亿元，同比(bǐ)下降6.52％。2023年一(yī)季(jì)度，公(gōng)司营(yíng)收(shōu)为(wèi)24.18亿元，同比增长24.39％，净利润为1.85亿元，同比增长4％。

　　今年4月12日，ST龙净曾收(shōu)到上交所问(wèn)询函，因(yīn)公司尚(shàng)存(cún)在应收武汉天盈投资的15.48亿(yì)元(yuán)华泰保险股权转让款未收(shōu)回，且金额较(jiào)大，对公司有重大(dà)影响。上交(jiāo)所要求(qiú)公司说明收(shōu)回该笔股权转让款的(de)可能性，若无法收(shōu)回(huí)公司将采取何种措施保护(hù)上市公司(sī)及中(zhōng)小投(tóu)资者利益。

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