零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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