零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(b林心如生肖，林心如生肖属什么ǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何林心如生肖，林心如生肖属什么一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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