金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍生(shēng)品市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银(yín)行(xíng)（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境外投资(zī)者(zhě)可通过两地基(jī)础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通参(cān)与内地银行(xíng)间金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者(zhě)（即互(hù)换通(tōng)报(bào)价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符(fú)合(hé)人民银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互(hù)换通”龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同(tóng)向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业初期，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算(suàn)公司应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好(hǎo)投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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