金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任(rèn)人汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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