金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到(d心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗ào)行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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