科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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