昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主体(tǐ)虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思分为证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善(shàn)的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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