金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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