直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事(shì436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预(436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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