在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处五斤等于多少克，五斤等于多少克千克分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng五斤等于多少克，五斤等于多少克千克)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测五斤等于多少克，五斤等于多少克千克评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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