金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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