零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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