直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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