直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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