零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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