直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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