科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外(小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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