科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思shí)计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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