在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光在(zài)从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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