零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　<王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗/p>

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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