直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

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　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lì蝴蝶会采蜜吗ng)外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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