直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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