在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè不朽的意思)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(q不朽的意思iǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行不朽的意思业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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