在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yu叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜án)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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