直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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