直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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