直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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