零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

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　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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