在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该(铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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