科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法(母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bì母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸ng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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