金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融(rónkj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心g)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shkj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心èng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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