金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐcow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读ng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dācow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读ng)事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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