直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(d一个男人叫女人乖乖是什么意思，一个男人叫你乖乖意味着什么òng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 一个男人叫女人乖乖是什么意思，一个男人叫你乖乖意味着什么