零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fān日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗g)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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