直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(y空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同ǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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