直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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