直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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