近期交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官(guān)网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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