科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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