直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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