零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及00后初中学历很丢人吗持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiā00后初中学历很丢人吗ng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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