科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到1apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次2名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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