零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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