在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)一个男的长期不碰他老婆是什么原因案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(一个男的长期不碰他老婆是什么原因kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控(kò一个男的长期不碰他老婆是什么原因ng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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